Curso Compliance Riscos Controles

CURSO APRIMORAMENTO PARA COMPLIANCE – GESTÃO DE RISCOS E CONTROLES INTERNOS

Carga Horária Total: 40 Horas

Módulo 1: Fundamentos do Compliance e Governança Corporativa (6 horas)
Definição e importância do compliance
Principais conceitos: governança, ética e integridade
Regulamentações nacionais e internacionais aplicáveis
Estruturação de um programa de compliance eficaz

Módulo 2: Gestão de Riscos Corporativos (8 horas)
Introdução ao gerenciamento de riscos (ISO 31000 e COSO ERM)
Identificação, avaliação e monitoramento de riscos
Matriz de riscos: metodologias qualitativas e quantitativas
Estratégias de mitigação e resposta a riscos
Estudos de caso e aplicações práticas

Módulo 3: Controles Internos e Mecanismos de Prevenção (8 horas)
Definição e importância dos controles internos
Estrutura de controles baseados no COSO
Ferramentas de monitoramento e auditoria interna
Controles antifraude e anticorrupção (Lei 12.846/13)
Implementação e avaliação de controles internos

Módulo 4: Avaliação de Conformidade e Auditoria (6 horas)
Metodologias de auditoria em programas de compliance
Elaboração de checklists de conformidade
Avaliação de eficácia dos controles implementados
Relatórios de não conformidade e planos de ação

Módulo 5: Tecnologia e Ferramentas Aplicadas ao Compliance (6 horas)
Softwares e plataformas de gestão de compliance
Automação e uso de big data na análise de riscos
Cibersegurança e proteção de dados (LGPD – Lei Geral de Proteção de Dados)
Monitoramento contínuo com tecnologias emergentes

Módulo 6: Cultura Organizacional e Treinamento em Compliance (6 horas)
Como promover a cultura de ética e integridade
Programas de capacitação e comunicação em compliance
Gestão de incidentes e denúncia (canal de ética e ouvidoria)
Estudos de caso: boas práticas e desafios em grandes organizações

Metodologia
Aulas expositivas com apoio de recursos audiovisuais
Estudos de caso e análise de cenários reais
Discussões sobre legislações e normativas aplicáveis
Simulações e construção de matriz de riscos

Avaliação
Participação ativa em atividades
Elaboração de uma matriz de riscos e plano de ação para compliance
Apresentação de projeto prático ao final do curso

NOTA:
Ressaltamos que o Conteúdo Programático Normativo Geral do Curso ou Treinamento poderá ser alterado, atualizado, acrescentando ou excluindo itens conforme necessário pela nossa Equipe Multidisciplinar.
É facultado à nossa Equipe Multidisciplinar atualizar, adequar, alterar e/ou excluir itens, bem como a inserção ou exclusão de Normas, Leis, Decretos ou parâmetros técnicos que julgarem aplicáveis, estando relacionados ou não, ficando a Contratante responsável por efetuar os devidos atendimentos no que dispõem as Legislações pertinentes.

Curso Compliance Riscos Controles

Participantes sem experiência:
Carga horária mínima = 80 horas/aula

Participantes com experiência:
Carga horária mínima = 40 horas/aula

Atualização (Reciclagem):
Carga horária mínima = 20 horas/aula

Atualização (Reciclagem): O empregador deve realizar treinamento periódico Anualmente e sempre que ocorrer quaisquer das seguintes situações:
a) mudança nos procedimentos, condições ou operações de trabalho;
b) evento que indique a necessidade de novo treinamento;
c) retorno de afastamento ao trabalho por período superior a noventa dias;
d) mudança de empresa;
e) Troca de máquina ou equipamento.

Referências Normativas (Fontes) aos dispositivos aplicáveis, suas atualizações e substituições até a presente data:
NR 01 – Disposições Gerais e Gerenciamento de Riscos Ocupacionais;
ABNT NBR ISO 37301 – Sistemas de gestão de compliance – Requisitos com orientações para uso;
ABNT NBR ISO 31000 – Gestão de riscos – Diretrizes;
ABNT NBR ISO 22301 – Segurança e resiliência – Sistema de gestão de continuidade de negócios – Requisitos;
Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (COSO);
Regulamento Geral sobre a Proteção de Dados (RGPD);
Protocolo – Guidelines American Heart Association;
ISO 10015 – Gestão da qualidade – Diretrizes para gestão da competência e desenvolvimento de pessoas;
ISO 45001 – Sistemas de gestão de saúde e segurança ocupacional – Requisitos com orientação para uso;
ISO 56002 – Innovation management – Innovation management system;
ISO 19600 – Sistema de Gestão de Compliance;
Target Normas;
Associação Brasileira de Normas Técnicas – ABNT;
Nota: Este Serviço atende exclusivamente as exigências da MTE (Ministério do Trabalho e Emprego) quando se tratar de atendimento a outros Órgãos, informe no ato da solicitação.

OUTROS ELEMENTOS QUANDO PERTINENTES E CONTRATADOS:
Introdução ao Compliance e sua Importância;
O que é Compliance e por que é importante?;
Evolução das regulamentações e o papel do Compliance;
Ética e valores organizacionais;
Fundamentos de Gestão de Riscos;
Definição de risco e sua importância;
Processo de gestão de riscos;
Identificação, avaliação e mitigação de riscos;
Análise de impacto nos negócios;
Controles Internos e seu Papel em Compliance;
Tipos de controles internos;
Desenvolvimento e implementação de controles internos;
Monitoramento e relatórios de controles internos;
Auditoria interna e externa;
Regulamentações e Normas em Compliance;
Principais regulamentações nacionais e internacionais;
Compliance tributário, regulatório e ambiental;
GDPR, HIPAA e outras normas de privacidade de dados;
Compliance na Prática;
Estrutura de um programa de Compliance;
Implementação de políticas e procedimentos de Compliance;
Treinamento e conscientização de Compliance;
Investigação e resolução de violações de Compliance;
Tecnologia e Ferramentas de Apoio ao Compliance;
Uso de tecnologia para aprimorar o Compliance;
Software de gerenciamento de riscos e controles internos;
Automatização de processos de Compliance;
Casos de Estudo e Exemplos Práticos;
Análise de casos reais de empresas que enfrentaram desafios de Compliance;
Lições aprendidas com casos de sucesso e falha;
Avaliação e Certificação
Avaliação final do curso;
Concessão de certificado de conclusão;
Networking e Recursos Adicionais;
Construção de uma rede de contatos em Compliance;
Recursos online, associações profissionais e fontes de informação;
Perspectivas Futuras em Compliance;
Tendências e desafios emergentes em Compliance;
Preparação para mudanças regulatórias futuras;
Metodologia: Aulas expositivas;
Estudos de caso; Discussões em grupo;
Atividades práticas; Palestras de especialistas convidados;
Trabalhos individuais e em grupo;
Certificação: Os participantes que concluírem com êxito o curso receberão um certificado de conclusão, atestando sua competência em Gestão de Riscos e Controles Internos no contexto de Compliance.
Lembre-se de que este é um esboço geral, e o cliente poderá ajustar o conteúdo programático normativo de acordo com as necessidades específicas e recursos disponíveis.

Complementos da Atividade – Conscientização da Importância:
APR (Análise Preliminar de Riscos);
PE (Plano de Emergência);
PGR (Plano de Gerenciamento de Riscos);
GRO (Gerenciamento de Riscos Ocupacionais);
Compreensão da necessidade da Equipe de Resgate – NBR 16710;
A Importância do conhecimento da tarefa;
Prevenção de acidentes e noções de primeiros socorros;
Proteção contra incêndios – NBR 14276;
Percepção dos riscos e fatores que afetam as percepções das pessoas;
Impacto e fatores comportamentais na segurança: Fator medo;
Como descobrir o jeito mais rápido e fácil para desenvolver Habilidades;
Como controlar a mente enquanto trabalha;
Como administrar e gerenciar o tempo de trabalho;
Porque equilibrar a energia durante a atividade a fim de obter produtividade;
Consequências da Habituação do Risco;
Causas de acidente de trabalho;
Noções sobre Árvore de Causas;
Entendimentos sobre Ergonomia, Análise de Posto de Trabalho e Riscos Ergonômicos.

Noções básicas de:
HAZCOM – Hazard Communication Standard (Padrão de Comunicação de Perigo);
HAZMAT – Hazardous Materials (Materiais Perigosos);
HAZWOPER – Hazardous Waste Operations and Emergency Response (Operações de Resíduos Operações Perigosas e Resposta a Emergências);
Ciclo PDCA (Plan-Do-Check-Act) – ISO 45001;
FMEA – Failure Mode and Effect Analysis (Análise de modos e efeitos de falha);
SFMEA – Service Failure Mode and Effect Analysis (Análise de modos e efeitos de falha de serviços);
PFMEA – Process of Failure Mode and Effects Analysis (Análise de modos e efeitos de falha de Processos);
DFMEA – Design Failure Mode and Effect Analysis (Análise de modos e efeitos de falha de Design);
Análise de modos, efeitos e criticidade de falha (FMECA);
Ferramenta Bow Tie (Análise do Processo de Gerenciamento de Riscos);
Ferramenta de Análise de Acidentes – Método TRIPOD;
Padrão de Comunicação e Perigo (HCS (Hazard Communication Standard) – OSHA;
Escala Hawkins (Escala da Consciência);

Exercícios Práticos:
Registro das Evidências;
Avaliação Teórica e Prática;
Certificado de Participação.

O nosso projeto pedagógico segue as diretrizes impostas pela Norma Regulamentadora nº1.

Após a efetivação do pagamento, Pedido de Compra, Contrato assinado entre as partes, ou outra forma de confirmação de fechamento, o material didático será liberado em até 72 horas úteis (até 9 dias), devido à adaptação do conteúdo programático e adequação às Normas Técnicas aplicáveis ao cenário expresso pela Contratante; bem como outras adequações ao material didático, realizadas pela nossa Equipe Multidisciplinar para idioma técnico conforme a nacionalidade do aluno e Manuais de Instrução Técnica Operacional e de Manutenção especifícos das atividades que serão exercidas.

Ciclo PDCA (Plan-Do-Check-Act)
A abordagem do sistema de gestão de SSO aplicada neste documento é baseada no conceito Plan-Do-Check-Act (Planejar-Fazer- Checar-Agir) (PDCA).
O conceito PDCA é um processo iterativo, utilizado pelas organizações para alcançar uma melhoria contínua. Pode ser aplicado a um sistema de gestão e a cada um de seus elementos individuais, como a seguir:
a) Plan (Planejar): determinar e avaliar os riscos de SSO, as oportunidades de SSO, outros riscos e outras oportunidades, estabelecer os objetivos e os processos de SSO necessários para assegurar resultados de acordo com a política de SSO da organização;
b) Do (Fazer): implementar os processos conforme planejado;
c) Check (Checar): monitorar e mensurar atividades e processos em relação à política de SSO e objetivos de SSO e relatar os resultados;
d) Act (Agir): tomar medidas para melhoria contínua do desempenho de SSO, para alcançar os resultados pretendidos.

Sistemas de gestão de saúde e segurança ocupacional – Requisitos com orientação para uso
Parte Interessada;
Stakeholder – Pessoa ou organização que pode afetar, ser afetada ou se perceber afetada por uma decisão ou atividade.

Causas do Acidente Trabalho:
Falta de alerta do empregador;
Falta de cuidados do empregado;
Mesmo efetuando todos os Treinamentos e Laudos obrigatórios de Segurança e Saúde do Trabalho em caso de acidente de trabalho o empregador estará sujeito a Processos tipo:
Inquérito Policial – Polícia Civil;
Perícia através Instituto Criminalista;
Procedimento de Apuração junto Delegacia Regional do Trabalho;
Inquérito Civil Público perante o Ministério Público do trabalho para verificação se os demais trabalhadores não estão correndo perigo;
O INSS questionará a causa do acidente que poderia ser evitado e se negar a efetuar o pagamento do benefício ao empregado;
Familiares poderão ingressar com Processo na Justiça do Trabalho pleiteando danos Morais, Materiais, Luxação, etc.;
Tsunami Processuais obrigando o Empregador a gerar Estratégia de Defesas mesmo estando certo;
Apesar da Lei da Delegação Trabalhista não prever que se aplica a “culpa en vigilando”, mas, apenas a responsabilidade de entregar o equipamento, porém vale frisar que o Empregador também fica responsável em vigiar;
Quando ocorre um acidente além de destruir todo o “bom humor” das relações entre os empregados ou também o gravíssimo problema de se defender de uma série de procedimento ao mesmo tempo, então vale a pena investir nesta prevenção;
O Empregado não pode exercer atividades expostas a riscos que possam comprometer sua segurança e saúde, sendo assim o Empregador poderá responder nas esferas criminal e civil.

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4.4 Sistema de gestão de compliance
A organização deve estabelecer, implementar, manter e melhorar continuamente um sistema de gestão de compliance, incluindo os processos necessários e as suas interações, de acordo com os requisitos deste documento.
O sistema de gestão de compliance deve refletir os valores, objetivos, estratégias e os riscos de compliance da organização. levando em conta o contexto da organização (ver 4.1)
4.5 Obrigações de compliance
A organização deve, sistematicamente, identificar as suas obrigações de compliance resultantes das suas atividades. produtos e serviços, e avaliar os seus impactos nas suas operações.
A organização deve ter processos implementados para:
a) identificar as novas e modificadas obrigações de compliance, para assegurar o compliance contínuo;
b) avaliar o impacto das mudanças identificadas e implementar quaisquer mudanças necessárias na gestão das obrigações de compliance.
A organização deve manter informação documentada das suas obrigações de compliance.
4.6 Avaliação de riscos de compliance
A organização deve identificar, analisar e avaliar seus riscos de compliance baseado em um processo de avaliação de riscos de compliance.
A organização deve identificar os riscos de compliance relacionando as suas obrigações de compliance com as suas atividades. produtos. serviços e aspectos pertinentes das suas operações.
A organização deve avaliar os riscos de compliance relacionados aos processos terceirizados e de terceira parte.
Os riscos de compliance devem ser avaliados periodicamente e sempre que ocorrerem mudanças materiais nas circunstâncias ou no contexto da organização.
A organização deve reter informação documentada sobre o processo de avaliação dos riscos de compliance e sobre as ações para abordar seus riscos de compliance.
F: NBR ISSO 37301

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